Любая финансовая деятельность подлежит контролю и регулированию. Это касается и инвестиционных рынков, где заключаются многочисленные сделки между инвесторами и различными фирмами. Для того чтобы координировать, регулировать и контролировать инвестиционный бизнес, обеспечивать его безопасность, а также во исполнение закона о Финансовых услугах, была создана организация Securities and Futures Authority (SFA).

Данная структура призвана осуществлять контроль над деятельностью организаций и фирм, осуществляющих операции с фьючерсами, акциями и иными ценными бумагами на финансовом рынке. SFA выполняет следующие функции: проверяет честность сделок и финансовое положение фирм, с целью безопасности инвестиций, а также предоставляет услуги в области менеджмента.

Согласно Закону о Финансовых услугах, заниматься инвестиционной деятельностью могут только лицензированные организации. Чтобы вести постоянный контроль над всеми формами инвестиционной деятельности на финансовом рынке, была создана организация Financial Services Authority (FSA), которой, непосредственно, и подчиняется SFA. Кроме того, на инвестиционном рынке действуют и другие контролирующие структуры, которые подсинены FSA. К ним можно отнести: Personal Investment Authority(PIA), Investment Management Regulatory Organisation (IMRO). В перспективе может быть создан единый регулирующий орган, в состав которого войдут все, вышеперечисленные организации.

Но вернемся к организации SFA, которая контролирует деятельность более 1300 фирм на финансовом рынке, которые имеют непосредственное отношение к опционам, акциям, фьючерсам, облигациям. Это всемирно известные организации, с богатой историей и высочайшим рейтингом. Практически половина их принадлежат Великобритании, остальная же часть относится к Японии, Западной Европе, Америке. Прежде чем начать инвестиционную деятельность, любая компания должна получить на это разрешение от SFA. При этом ей должен быть выдан соответствующий документ.

Процесс регулирования включает в себя следующие аспекты:

1. Рассмотрение заявления от организации на возможность ведения инвестиционной деятельности.

2. Постоянный контроль над деятельностью данной организации, в форме: инспекторских проверок, аудита, анализа финансовой деятельности, разбора конфликтных ситуаций с инвесторами.

3. Выявление злоупотреблений и наложения штрафных санкций на лиц, их допустивших.

4. Консультативная помощь бизнесу.

5. Работа по оценке финансовых рисков, с выдачей рекомендаций по корректировке деятельности фирмы.